Les exigences des parties intéressées pertinentes sont-elles identifiées et suivies ?
1 = Non identifiées
2 = Identifiées verbalement
3 = Liste formelle existante
4 = Revue périodique structurée
5 = Intégrées aux objectifs et risques
Votre organisation a-t-elle formalisé ses enjeux internes et externes qui influencent le SMQ ?
1 = Aucun formalisme
2 = Réflexion informelle
3 = Documenté partiellement
4 = Documenté et revu annuellement
5 = Intégré aux décisions stratégiques
Le périmètre du SMQ est-il clairement défini et cohérent avec les activités réelles ?
1 = Flou ou implicite
2 = Défini mais incomplet
3 = Documenté
4 = Justifié et cohérent
5 = Aligné aux enjeux stratégiques
Les processus sont-ils cartographiés et leurs interactions maîtrisées ?
1 = Non cartographiés
2 = Liste simple
3 = Cartographie existante
4 = Interactions identifiées
5 = Pilotage par indicateurs processus
Existe-t-il un lien clair entre :
Enjeux (4.1)
Parties intéressées (4.2)
Processus (4.4)
Risques (6.1)
1 = Aucun lien
2 = Lien implicite
3 = Lien partiellement structuré
4 = Lien documenté
5 = Lien intégré au pilotage stratégique
La direction démontre-t-elle son leadership et son engagement envers le SMQ ?
Intégration à la stratégie
Le SMQ est-il intégré aux décisions stratégiques et budgétaires ?
1 = Aucun lien
2 = Lien indirect
3 = Mention en réunion
4 = Décisions formelles intégrées
5 = SMQ utilisé comme outil stratégique
Politique qualité (5.2)
La politique qualité est-elle comprise et utilisée ?
1 = Document symbolique
2 = Affichée uniquement
3 = Connue par gestionnaires
4 = Communiquée et reliée aux objectifs
5 = Outil actif de pilotage
Rôles et responsabilités (5.3)
Les responsabilités et autorités sont-elles clairement définies et comprises ?
1 = Floues
2 = Implicites
3 = Documentées
4 = Compréhension démontrable
5 = Responsabilités intégrées au pilotage
Cohérence leadership / performance
La direction utilise-t-elle les résultats (KPI, audits, risques) pour ajuster ses décisions ?
1 = Non
2 = Occasionnellement
3 = Analyse partielle
4 = Analyse structurée
5 = Décisions stratégiques basées sur données
Risques et opportunités (6.1)
Les risques et opportunités sont-ils formellement identifiés et priorisés ?
1 = Non identifiés
2 = Réflexion informelle
3 = Liste documentée
4 = Priorisation structurée
5 = Intégrés aux décisions stratégiques
Lien risques ↔ processus
Les risques identifiés sont-ils reliés aux processus critiques et aux parties intéressées ?
1 = Aucun lien
2 = Lien implicite
3 = Lien partiellement structuré
4 = Lien documenté
5 = Lien intégré au pilotage
Objectifs qualité mesurables (6.2)
Les objectifs qualité sont-ils mesurables et reliés aux risques et à la politique ?
1 = Objectifs vagues
2 = Objectifs non mesurés
3 = Objectifs mesurés
4 = Objectifs reliés aux risques
5 = Objectifs pilotés par indicateurs dynamiques
Planification des changements (6.3)
Les changements importants sont-ils analysés avant implantation ?
1 = Changements improvisés
2 = Analyse informelle
3 = Analyse documentée
4 = Analyse impact + risques
5 = Gestion proactive des transformations
Cohérence stratégique globale
Existe-t-il une cohérence claire entre :
Enjeux (4)
Leadership (5)
Risques (6.1)
Objectifs (6.2)
1 = Aucune cohérence
2 = Cohérence implicite
3 = Cohérence partielle
4 = Cohérence documentée
5 = Cohérence stratégique intégrée
Ressources suffisantes (7.1)
Les ressources (humaines, techniques, environnementales) sont-elles planifiées et adaptées aux besoins ?
1 = Réactives / insuffisantes
2 = Ajustements ponctuels
3 = Ressources planifiées
4 = Ressources évaluées périodiquement
5 = Ressources optimisées stratégiquement
Compétence maîtrisée (7.2)
Les compétences critiques sont-elles identifiées et évaluées ?
1 = Non formalisées
2 = Formation informelle
3 = Matrice compétences existante
4 = Évaluation efficacité formation
5 = Gestion proactive des talents clés
Sensibilisation réelle (7.3)
Les employés comprennent-ils leur rôle dans la qualité et les objectifs ?
1 = Aucune sensibilisation
2 = Communication occasionnelle
3 = Sensibilisation formelle
4 = Sensibilisation intégrée aux réunions
5 = Culture qualité visible et active
Communication structurée (7.4)
Les communications internes et externes critiques sont-elles planifiées et maîtrisées ?
1 = Informelles
2 = Occasionnelles
3 = Plan communication existant
4 = Communication intégrée aux processus
5 = Communication stratégique pilotée
Maîtrise documentaire (7.5)
L’information documentée est-elle maîtrisée (version, accès, traçabilité) ?
1 = Documents dispersés
2 = Contrôle partiel
3 = Système structuré
4 = Maîtrise numérique efficace
5 = Documentation intégrée au pilotage
Maîtrise des exigences client (8.2)
Les exigences client sont-elles systématiquement revues et validées avant engagement ?
1 = Acceptation informelle
2 = Validation partielle
3 = Revue commande structurée
4 = Validation capacité systématique
5 = Intégration proactive exigences & risques
Maîtrise fournisseurs (8.4)
Les fournisseurs critiques sont-ils évalués et surveillés par des critères mesurables ?
1 = Aucun contrôle formel
2 = Liste fournisseurs simple
3 = Évaluation initiale structurée
4 = Suivi KPI fournisseur régulier
5 = Gestion stratégique des fournisseurs critiques
Production maîtrisée (8.5)
La production est-elle réalisée selon des instructions claires avec critères mesurables ?
1 = Production informelle
2 = Instructions existantes mais peu contrôlées
3 = Production maîtrisée
4 = Traçabilité complète
5 = Production pilotée par données
Libération formelle (8.6)
La libération des produits/services est-elle une décision formelle basée sur des critères définis ?
1 = Libération informelle
2 = Vérification partielle
3 = Libération structurée
4 = Autorité clairement définie
5 = Libération intégrée au système de données
Maîtrise des non-conformités (8.7)
Les non-conformités sont-elles identifiées, isolées et analysées systématiquement ?
1 = Traitement informel
2 = Registre partiel
3 = Système NC structuré
4 = Traçabilité complète
5 = Intégration proactive vers amélioration
Pilotage par indicateurs (9.1)
Les indicateurs de performance sont-ils définis, mesurés et analysés régulièrement ?
1 = Aucun indicateur structuré
2 = Indicateurs non analysés
3 = KPI suivis périodiquement
4 = Analyse tendances structurée
5 = Décisions stratégiques basées sur données
Satisfaction client (9.1.2)
La satisfaction client est-elle mesurée et analysée formellement ?
1 = Aucune mesure
2 = Feedback informel
3 = Mesure périodique
4 = Analyse tendance structurée
5 = Intégration proactive aux décisions
Audit interne efficace (9.2)
Le programme d’audit interne est-il structuré et basé sur les risques ?
1 = Audit symbolique
2 = Audit annuel formel
3 = Programme structuré
4 = Basé sur risques & performance
5 = Outil stratégique d’amélioration
Revue de direction active (9.3)
La direction analyse-t-elle réellement les données et prend-elle des décisions formelles ?
1 = Revue administrative
2 = Présentation descriptive
3 = Décisions documentées
4 = Suivi actions systématique
5 = Pilotage stratégique intégré
Cohérence évaluation → action
Les résultats d’analyse (KPI, audit, satisfaction) déclenchent-ils des actions concrètes ?
1 = Aucun lien
2 = Actions ponctuelles
3 = Lien partiellement structuré
4 = Actions systématiques
5 = Boucle d’amélioration dynamique
Opportunités d’amélioration identifiées (10.1)
Les opportunités d’amélioration sont-elles identifiées de manière structurée et priorisées ?
1 = Aucune identification formelle
2 = Améliorations occasionnelles
3 = Liste structurée existante
4 = Priorisation basée sur données
5 = Intégration stratégique continue
Analyse cause racine réelle (10.2)
Les non-conformités font-elles l’objet d’une analyse cause racine démontrable ?
1 = Correction superficielle
2 = Analyse partielle
3 = Méthode cause racine utilisée
4 = Analyse documentée systématique
5 = Analyse intégrée au pilotage stratégique
Vérification d’efficacité (10.2)
L’efficacité des actions correctives est-elle vérifiée formellement ?
1 = Aucune vérification
2 = Vérification informelle
3 = Vérification ponctuelle
4 = Vérification systématique
5 = Vérification intégrée aux KPI
Amélioration basée sur tendances (10.3)
L’organisation analyse-t-elle les tendances (NC, satisfaction, performance) sur plusieurs périodes ?
1 = Aucune analyse tendance
2 = Analyse ponctuelle
3 = Analyse annuelle
4 = Analyse structurée multi-périodes
5 = Analyse stratégique prédictive
Culture d’amélioration
L’amélioration est-elle intégrée à la culture organisationnelle ?
1 = Réaction aux problèmes uniquement
2 = Améliorations ponctuelles
3 = Améliorations régulières
4 = Projets structurés d’amélioration
5 = Culture proactive d’excellence
Erreur